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PREVENCIÓN DE LAVADO DE
DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
CURSO DE
ACTUALIZACIÓN MULTINIVEL
Especialmente dirigido a
Bancos, Entidades Financieras y "Sujetos Obligados" en la capacitación periódica
de cumplimiento obligado de su personal (In-house) |
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 Presentación
Para el cumplimiento de las leyes antilavado de dinero,
blanqueo y legitimación de capitales y el financiamiento del terrorismo,
todas las entidades bancarias y financieras, igualmente todos los "sujetos
obligados", como lo son los "captadores de dinero", casinos, casas de
cambio, remesadores, aseguradoras, fiduciarias, cooperativas, etc. tienen
por ley, la obligación de capacitar su personal por lo menos dos veces al
año, estas capacitaciones periódicas deben incluir, no solamente la parte
preventiva, sino el diseño de programas y controles efectivos para la
detección de infiltración de capitales, procedentes de actividades ilegales.
Multinivel: Este programa de 20 horas, con 5
presentaciones, está diseñado para cubrir en forma integral todos los
niveles de acuerdo con las regulaciones y estándares internacionales,
incluyendo la junta de directores, (una presentación de cuatro horas),
funcionarios de dirección y administración, (una presentación de cuatro
horas) y el personal operativo y de cara al cliente, con 3 presentaciones de
cuatro horas cada una, (recomendamos grupos no mayores de 60 personas). En
caso de necesitar mas presentaciones para el personal operativo, se puede
coordinar con U.S. InterAmerican para un programa especial de capacitación.
En todas las conferencias
interactivas, se hará énfasis en la parte preventiva y en la concientización
y sensibilización del personal, con mensajes puntuales sobre los riesgos
administrativos, operativos y la responsabilidad individual. Se harán
presentaciones audiovisuales, sobre terrorismo, narcotráfico, crimen
organizado, casos concretos de financiación del terrorismo, investigación de
lavado de dinero, las modalidades y las consecuencias para justificar la
conexión delitos económicos con el terrorismo.
Certificado de Acreditación Internacional, U.S.
Interamerican Affairs, debidamente registrada en los Estados Unidos,
expedirá un certificado, a nombre de la entidad, organización y/o
institución que cumpla con nuestro programa "in-house" o "intra-company" de
capacitación preventiva para su personal, siguiendo todos los protocolos del
grupo de acción financiera internacional (GAFI), la resolución de 1373 de
las Naciones Unidas, la Ley USA Patriot Act, de los Estados Unidos, y el
programa CICAD de la OEA.
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Este Curso-taller de
Prevención del Crimen,
Lavado de Dinero y
Financiamiento al
Terrorismo,
cumple con todos los
estándares y
protocolos de capacitación y
entrenamiento
mundial de:
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(FATF Financial Action
Task Force) –GAFI-
Grupo de Acción Financiera
Internacional
-
Grupo EGMONT, de Unidades de
Inteligencia y Anáalisis
Financiero
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CICAD
Comisión InterAmericana de
la OEA, para el Control de
Substancias y el Lavado de
Dinero
-
United Nations, New York, Office for
Organized Crime Prevention Programme
-
U.S. Department of Treasure
OFAC Office of Foreing
Assets Control & Compliance
-
U.S. Financial Action Task
Force FINCEN
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Este Curso de Capacitación y
Entrenamiento, está
registrado bajo las leyes de
los Estados Unidos
(© Copyright by law - U.S.
InterAmerican Affairs)
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Temario
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A- -Dirigido a altos niveles de
dirección (Una Presentación 4 Horas)
Leyes y
estándares Internacionales de cumplimiento obligado en prevención del lavado
de dinero y financiamiento al terrorismo
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Actualización en protocolos
y estándares internacionales para reducir costos por sanciones y riesgos
de responsabilidad civil y penal del gobierno corporativo (directores,
administradores, oficiales de cumplimiento y organismos de control)
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Analizar e
Interpretar leyes
locales y extraterritoriales generadas por organismos que combaten el
lavado de dinero y activos y el financiamiento al terrorismo en materia
de lavado de dinero, para evaluar su impacto y aplicación en las
entidades financieras. (USA Patriot, Victory Act, Sarbanes-Oxley,
Gobierno Corporativo, Control Interno COSO ERM y acuerdo Basilea II).
Resoluciones ONU Cicad OEA Etc.
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Modalidades
y casuística
del “lavado de dinero y activos”. Evaluación, calificaciones y
recomendaciones del GAFI Grupo de Accion Financiera Internacional.
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Riesgo país
y
la responsabilidad del sector financiero.
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B-
-Dirigido a niveles de funcionarios y medios de dirección y administración
(Una presentación de 4 Horas)
Sistema de
Prevención de lavado de dinero y activos “SIPLA” – SARLAFT
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Definición
de políticas,
códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales
con señales de alerta por producto (Ej.
prestamos, inversiones, tarjetas crédito y debito),
para detectar y reportar
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Componentes
del sistema de control interno,
evolución del control interno, actividades de control; que, como y
porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo,
autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM,
y procedimientos de auditoria.
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Mejoramiento
en técnicas de administración de riesgo
para establecer sistemas de control interno eficientes y eficaces que
faciliten conocer al cliente, al empleado y a los grupo de
interés, operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo
continuo a las operaciones. Enfoque basado en riesgo para clasificar
clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones
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C- -Dirigido
a nivel de personal operativo y de servicios al cliente (3 Presentaciones de 4 horas c/u.)
Manejo y
control del riesgo operativo en “lavado de dinero”
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Vulnerabilidades
que permiten la violación de la privacidad y la confidencialidad de la
información financiera. El código de ética y la actitud del empleado
financiero frente al riesgo en la comisión de un delito o el
encubrimiento del mismo. El conducto regular y los reportes de
actividades inusuales.
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El lavado de
dinero y sus implicaciones en el “servicio al cliente”,
la responsabilidad individual del empleado, por negligencia, omisión,
incumplimiento de normas y ceguera intencional.
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Aplicación
de “la debida diligencia”
mucho más de la duda razonable, “debida diligencia mejorada y
reforzada”, sin comprometer la atención al cliente, la identificación
efectiva del cliente, la verificación de huellas y firmas, documentos
dudosos, actitud sospechosa, preguntas claves para verificación de
identidad, reporte de transacciones sospechosas o inusuales.
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Cronograma de actividades
El Seminario – Taller
está planificado, para ser impartido en 20 horas Académicas TRES DIAS
Fecha e inversión :
a convenir
Contacto
Directo para Información, Disponibilidad y Condiciones para el Curso Presencial:
interamerican@usa.com
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www.interamericanusa.com
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