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Justificación de este Seminario Temático Preventivo
"...La responsabilidad del profesional o el ejecutivo
moderno en el ejercicio de sus funciones se ha
incrementado dramáticamente en los últimos tiempos, y no
me refiero simplemente a la “responsabilidad” como persona
que cumple con una función para la que le ha sido asignado
un cargo y por la cual se ha preparado. Me refiero a la
“responsabilidad legal” o “responsabilidad penal”, estas
responsabilidades podría calificarlas como de “riesgo” en
la década de los 90’s y últimamente como de “altísimo
riesgo”, debido a las nuevas leyes, normas, regulaciones y
estándares internacionales de cumplimiento obligado, en un
mundo globalizado a nivel comercial, en que las fronteras
prácticamente se han derrumbado con la firma de tratados
comerciales por bloques geopolíticos y estratégicos , en
la continua búsqueda de nuevos mercados para productos y
servicios...." Danilo Lugo C., U.S.
InterAmerican Affairs.
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Dirigido a:
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Miembros de Juntas
Directivas, Ejecutivos y Profesionales, de
Administración, Gerentes y Directores, Jefes de
Departamentos. Empleados de manejo y confianza que
tengan ingerencia con asuntos financieros. Profesionales
Independientes, Abogados, Contadores, Auditores,
Consultores, Asesores Comerciales, Inversionistas,
Ingenieros, Arquitectos, Médicos, propietarios de
pequeñas y medianas empresas, incluso miembros de ONG's
que manejan fondos y donativos internacionales.
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Que es lo
referente al delito económico y financiero?
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El delito Económico
y Financiero, es la tipificación de una diversidad de
modalidades, desde el fraude corporativo, la estafa en
los negocios, la falsedad documentaria, el robo, el
hurto calificado, el desfalco, la apropiación indebida
de recursos y activos confiados en fiducia, hasta la
captación de capitales provenientes de fondos no
sustentables y el testaferrato. El no conocer las
normas, leyes y estándares vigentes, hace
vulnerable a personas que por omisión, cometan errores
que pueden conducir a una actividad delictiva. Aún
muchos "expertos" son acusados de "ceguera intencional",
"negligencia" y "mala práctica" y se ven envueltos en
investigaciones criminales por "asociación delictiva",
"encubrimiento", y hasta lavado de dinero y activos,
legitimación y blanqueo de capitales.
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Fundamentos
Legales y Éticos en el ejercicio profesional
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La Etica siempre
ha sido considerada mas bien como una norma moral y de
buenos principios en el desempeño de las funciones, pero
cuando se le agrega "el Fundamento Legal", se convierte
de hecho en un proceso obligado, so pena de ser
sancionado. Es muy común que funcionarios acepten algún
tipo de "retribución" por agilizar una diligencia en
entidades públicas, es normal aceptar regalos por parte
de clientes o personas que tienen algún tipo de relación
de trabajo con empleados que pueden tomar decisiones
importantes, como el caso de sobregiros bancarios. Es
conocido el uso de intermediarios y trafico de
influencias para acceder a un funcionario publico en
búsqueda de solucionar un problema que es considerado un
derecho publico. Todo esto es considerado faltas a la
etica y se convierte tambien en delitos sancionados por
las leyes.
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"Transparencia
Internacional" lista de países de riesgo por el grado de
percepción en cuanto a la corrupción
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"International
Transparency", es una calificadora de riesgo, cuyos
datos estadísticos son tomados muy en cuenta por
organismos financieros como el Fondo Monetario
Internacional, El Banco Mundial, el Banco Interamericano
de Desarrollo y empresas multinacionales como un
indicador del "riesgo país" para efectos de inversión y
negocios. Todo ejecutivo y profesional que tenga
relación con empresas y organismos internacionales debe
conocer el funcionamiento de estos mecanismo para
prevenir el riesgo.
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Nuevas
regulaciones y Estándares Internacionales de
Cumplimiento en base al "Marco del Buen Gobierno
Corporativo"
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El Centro
Internacional para las corporaciones privadas de
Washington DC, después de un estudio de varias décadas
sobre la problemática en el funcionamiento corporativo
de las empresas norteamericanas y las empresas con las
cuales esas hacen negocios en países extranjeros, emitió
una serie de regulaciones, que abarca desde el desempeño
de los miembros de la Junta Directiva, los ejecutivos de
alto nivel y los empleados administrativos, tambien
regula los aspectos de auditoria, conflictos de
interés, la responsabilidad legal y la responsabilidad
social con los grupos de interés.
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Leyes y normas
internacionales que afectan directamente al personal
ejecutivo de empresas. entidades e instituciones, bajo
la extraterritorialidad y los tratados entre los países
firmantes de convenios contra el crimen organizado
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Leyes como la Sar-Ox
(Sarbanes Oxley) han generado un impacto mundial,
incluso pánico económico, por el cumplimiento de todos
los articulados que afectan directamente el sistema
financiero corporativo. Bajo esta ley se penaliza a
profesionales y ejecutivos que en sus funciones permitan
actividades ilegales o transacciones consideradas
"sospechosas o inusuales". Igualmente la famosa "Ley
Patriótica" y el "Acta de la Victoria", obligan a todas
la empresas norteamericanas a "pasar por un filtro" a
todos sus socios comerciales en el mundo haciendo un
"intenso escrutinio" y verificando que no estén
incluidos en la "lista negra" como se conoce la "lista
Clinton" (lista de personas y empresas que figuran como
sospechosas de actividades narcotráfico, lavado de
dinero y terrorismo)
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Este Seminario cumple con las recomendaciones de:
(FATF Financial Action Task Force) –GAFI- Grupo
de Acción Financiera Internacional
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CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control
de Substancias y el Lavado de Dinero
Los inscritos en este seminario, podrán cumplir con los
requisitos de registro, para adquirir el Certificado Internacional de Participación,
(Opcional,
únicamente para quienes completen un minino del 80%
de nuestro programa y lo soliciten mediante el formato de
inscripción Internacional)
El certificado es
expedido a través de U.S. InterAmerican Community Affairs
en los EE.UU. personalizado con su nombre
Seminario Presencial 8 horas
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