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Dirigido a:
Oficiales de
Cumplimiento de
Bancos y Entidades Financieras, Profesionales y
Ejecutivos de “alto riesgo en el ejercicio profesional” Abogados, Contadores,
Auditores, Notarios, Consultores Financieros, Economistas,
Administradores de Empresas, Empresarios, Aseguradores,
Cooperativas, Agentes de Viajes y Turismo, Remesadores de
Dinero y Casas de Cambio, Casinos, Importadores,
Exportadores, Hoteles, Comercio Internacional, Miembros
del Poder Judicial Etc.
Las Leyes y
Estándares Internacionales de “Cumplimiento Obligado”
aplican a Bancos, Entidades Financieras, Empresas,
Profesionales y Ejecutivos por igual, especialmente en lo
que se refiere al “Lavado de Dinero y Activos” y su
conexión con el “Financiamiento al Terrorismo” delito
catalogado como “transnacional” con repercusiones
gravísimas para quien esté involucrado directa o
indirectamente. Igualmente el “Fraude Corporativo” y “El
Soborno” y la "Corrupción Administrativa" son elementos considerados en la calificación
internacional de “riesgo país” por los organismos de
control y vigilancia.
SEMINARIO PRESENCIAL INTERACTIVO
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Tercera
Parte:
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Prevención y
Administración del Riesgo frente al Delito
Transnacional, Detección y Control de Transacciones y
Actividades Sospechosas, Identificación de perfiles para
vinculación de clientes en el ámbito Corporativo y
Financiero
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Metodología : Un Seminario de
prevención y actualización, técnicamente dirigido a
ejecutivos y profesionales, en posiciones de “alto
riesgo”, en un lenguaje comprensivo y didáctico, que le
llevara paso a paso al análisis de las leyes y
estándares internacionales de “cumplimiento obligado” .
El participante podrá interactuar con el instructor,
para aclarar dudas y puntualizar temas específicos de
acuerdo a necesidad. El sistema es tipo ejecutivo, de
memorización grafica conceptual con apoyo
multimedia.
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I- Justificación de las Leyes y Estándares
Internacionales
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Breve sinopsis, de las Leyes USA Patriot Act, Victory
Act, Sarbanes Oxley y su aplicación extraterritorial en
base a la resolución 1373 de las Naciones Unidas
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II- Resolución 1373 del Consejo de Seguridad de las
Naciones Unidas
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La más contundente resolución emitida por el pleno del
Consejo de Seguridad, en un emotivo llamado a la
comunidad internacional para prevenir el terrorismo y al
mismo tiempo aplicar medidas que aseguren a todos los
Estados miembros de las Naciones Unidas desarrollen una
defensa eficaz conjunta, en contra de grupos
extremistas que utilizan armas y métodos no
convencionales en contra de la población civil
indefensa.
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III- El Lavado de Dinero y Activos, El
Financiamiento al
Terrorismo y sus consecuencias,
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El Terrorismo Internacional es la mayor amenaza que
confronta la humanidad, y las fuentes de financiamiento
son a través del crimen organizado y sus tenebrosas
conexiones con grupos radicales. Las Leyes de
"Cumplimiento Mundial" exigen que todos los países
adapten a sus legislaciones la penalización de este tipo
de crimen, igualmente que obliguen a sus organismos de
control y vigilancia a mantener programas de prevención
y cooperación con los demás Estados so pena de ser
declarados "No Cooperantes"
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IV- GAFI (FATF Financial Action Task Force)
Por sus siglas en inglés, Grupo de Acción Financiera
Internacional 40 RECOMENDACIONES
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El Grupo de Acción
Financiera Internacional sobre el Blanqueo de Capitales
(GAFI) es un organismo intergubernamental cuyo propósito
es elaborar y promover medidas para combatir el blanqueo
de capitales, proceso consistente en ocultar el origen
ilegal de productos de naturaleza criminal. Estas
medidas intentan impedir que dichos productos se
utilicen en actividades delictivas futuras y que afecten
a las actividades económicas lícitas. Posteriormente el
GAFI hizo una adición importante a las recomendaciones
conocidas como las “nuevas recomendaciones del grupo de
acción financiera”
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V- "Modalidades del Lavado de
Dinero y Activos" - Blanqueo y Legitimación de Capitales
y Delitos Conexos
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Las diferentes "Modalidades" para
el lavado de dinero obtenido por todo tipo de acción
criminal como el narcotráfico, el fraude, el secuestro,
la corrupción, han sobrepasado en mucho todos los
controles establecidos y han violado todas las leyes en
el mundo. La organizaciones delictivas, contratan a
verdaderos "cerebros financieros" que buscan los medios
para legitimar capitales ilícitos dentro del torrente
financiero legal de un país y luego hacer transacciones
financieras para repatriar dineros hacia sus propios
intereses. Utilizan "empresas fachada", "empresas
paralelas" o "subsidiarias", "clonación de nombres
en remesas de dinero de países ricos a países con
economías difíciles que necesitan dólares", utilizan
organizaciones "sin ánimo de lucro", y hasta grupos
religiosos o iglesias interdenominacionales que están
protegidas por la ley de impuestos y exentas de la
fiscalización estatal. Grupos Financieros, como Fondos
de Pensiones, Fiduciarias, Aseguradoras, Cooperativas.
De la misma forma el crimen organizado utiliza métodos
más crueles para obtener multimillonarias ganancias, que
luego son legitimadas. Trafico de inmigrantes ilegales,
el tráfico de personas, (conocido
anteriormente como la "trata de blancas"),
el proxenetismo, la explotación sexual de menores, el
turismo sexual, y todo tipo de acción delictiva.
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VI- “El Sujeto Obligado”
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Un término por
demás peyorativo, pero que es continuamente utilizado
por los organismos de control y vigilancia, para definir
a personas naturales o jurídicas, entidades,
corporaciones e instituciones, obligadas a reportar
actividades inusuales o sospechosas en transacciones
financieras que puedan catalogarse como lavado de
dinero, lavado de activos, legitimación y blanqueo de
capitales y todo tipo de delitos financieros.
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VII- Análisis e Identificación de Perfiles
para vinculación de clientes en el sector financiero
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Procedimientos para vinculación de clientes en el sector
financiero de acuerdo a las recomendaciones de los
organismos de control internacional, sobre delitos
financieros
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Este Seminario cumple con las recomendaciones de:
(FATF Financial Action Task Force)
–GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional
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CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control
de Substancias y el Lavado de Dinero
Los inscritos en este seminario, podrán cumplir con los
requisitos de registro, para adquirir el Certificado Internacional de Participación,
(Opcional,
únicamente para quienes completen un minino del 80%
de nuestro programa y lo soliciten mediante el formato de
inscripción Internacional)
El certificado es
expedido a través de U.S. InterAmerican Community Affairs
en los EE.UU. personalizado con su nombre
Seminario Presencial 8 horas
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