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Prevención del Crímen

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1-MLP

Money Laundering Prevention and Terrorism Financing

 

PREVENCION DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS

LEGITIMACION  Y BLANQUEO DE CAPITALES

Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

 

CURSO-TALLER DE ENTRENAMIENTO

EN EL MANEJO DEL RIESGO, EN ENTIDADES PUBLICAS Y PRIVADAS DEL SECTOR FINANCIERO

 PRESENCIAL

Este Seminario cumple con las recomendaciones y normas internacionales de capacitación para funcionarios y empleados del sector financiero publico, privado y gubernamental

  • Presentación

  • Dar apariencia de legalidad a dineros o bienes procedentes de fuentes ilícitas, así como destinar fondos para causas relacionadas con el terrorismo, se constituye en un verdadero riesgo para las organizaciones que pueden ser utilizadas por el crimen organizado y que no demuestren debida diligencia reforzada para detectar y reportar esta clase de operaciones, por ello, la preparación de funcionarios y personal encargado de prevenir, supervisar, investigar y penalizar este delito, debe ser fortalecida en los siguientes puntos:

  • a) Actualización en protocolos y estándares internacionales para reducir costos por sanciones y riesgos de responsabilidad civil y penal del gobierno corporativo (directivos, administradores, oficiales de cumplimiento y organismos de control)

  • b) Mejoramiento en técnicas de administración de riesgo para establecer sistemas de control interno eficientes y eficaces que faciliten conocer al cliente, al empleado y a los grupo de interés 

  • c) Prácticas de normas de auditoría internacional para mejorar los resultados de la supervisión

  • d) En lo relativo a técnicas de investigación legal para fortalecer a las Unidades de Inteligencia Financiera y al Ministerio Público encargadas de documentar y probar el delito, para minimizar la impunidad.

  • Dirigido a:

  • Directivos, gerentes de departamento, oficiales de cumplimiento, auditores, contadores, jefes de control interno, directores de comités de riesgos, supervisores y funcionarios responsables de vigilar el cumplimiento de los programas y  procedimientos  internos  para prevenir, detectar e investigar el lavado de dinero y activos y el financiamiento al terrorismo.

  • Objetivos

  • Analizar e Interpretar leyes locales y extraterritoriales generadas por organismos que combaten el lavado de dinero y activos y el financiamiento al terrorismo en materia de lavado de dinero, para evaluar su impacto y aplicación en las entidades financieras. (USA Patriot, Victory Act, Sarbanes-Oxley, Gobierno Corporativo, COSO ERM y acuerdo Basilea II).

  • Fortalecer los programas antilavado, para evaluar los controles internos establecidos en el conocimiento del cliente, del empleado y los grupos de interés, adicionalmente se tratará el tema de identificación y administración de riesgos operativos, para calcular la provisión exigida bajo el acuerdo Basilea II.

  • Dar a conocer mediante casos resueltos, las técnicas y procedimientos de investigación legal realizadas por entidades oficiales, en colaboración con entidades financieras, para probar el delito de lavado de dinero y activos,  y extinguir el dominio de los bienes adquiridos ilícitamente.

  • Metodología

  • Se transmitirán  y explicarán conceptos medios y avanzados, con un enfoque jurídico y administrativo los cuales se aplicarán en casos prácticos, preparados y orientados por el instructor, haciendo énfasis en recientes modalidades de lavado de dinero y activos, posteriormente los participantes deberán desarrollar un ejercicio práctico que permita demostrar la comprensión del tema y se intercambiarán experiencias en un conversatorio.

 

 Temario

 

MODULO I

Estándares internacionales de cumplimiento relacionados con la prevención e investigación de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sector financiero

 

Protocolos y estándares internacionales de cumplimiento 

  • Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI, Grupo de acción financiera del Caribe GAFIC y Grupo Egmon para investigaciones. 

  • Procedimiento   antilavado  y aplicación extraterritorial de la Ley USA Patriot, VictoryAct, Sarbanes-Oxley, COSO ERM y acuerdo Basilea II. 

  • Iniciativas regionales y asistencia en América Latina del FMI, OEA, ONU, INTERPOL y Banco Mundial, en materia de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

Conceptos y normativa local  vigente

  • Etapas de obtención, diversificación e integración en operaciones de    lavado de dinero y activos (análisis de casos que comprometen al Gobierno Corporativo).

  • Debida diligencia mejorada en la creación de perfiles de personas políticamente expuestas PEP´s, origen y destino de sus recursos, definición de grupos económicos, familiares y asociados cercanos.

  • Responsabilidad corporativa, alcance y sanciones a funcionarios por omisión de control, ceguera voluntaria o falta de debida diligencia

  

MODULO II 

Políticas, programa antilavado y controles internos para la administración de riesgos del lavado de dinero y activos

  • Sistema de Prevención de lavado de dinero y activos “SIPLA”

  • Definición de políticas, códigos de ética y buen gobierno corporativo, elaboración de manuales con señales de alerta por producto y servicio para detectar y reportar operaciones inusuales y sospechosas, control y monitoreo continuo a las operaciones mediante técnicas asistidas por computador,  autoevaluación de riesgo y auditoría independiente.

  • Diseño de un programa de cumplimiento antilavado

  • Procedimientos para vincular el cliente, el empleado y los grupos  de interés, creación de perfiles con información personal y financiera, procedimientos para verificar información en bases de datos confiables, identificación de origen y destino de recursos mediante documentación soporte. 

  • Administración de riesgos

  • Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte,  bajo parámetros del acuerdo Basilea II.

  • Aspectos prácticos de control interno antilavado

  • Componentes del sistema de control interno, evolución del control interno, actividades de control; que, como y porque controlamos, control preventivo, detectivo y correctivo, autoevaluación como nueva cultura de control. Marcos de control COSO ERM, COCO y COBIT y procedimientos de auditoría y normas de contabilidad internacional.

 

 

 

MODULO III 

Proceso de supervisión e investigación con énfasis en auditoría forense

 

  • Técnicas de supervisión por parte del oficial de cumplimiento para garantizar la debida diligencia mejorada, funciones del departamento jurídico, auditoría interna y del comité de cumplimiento.

  • Procedimientos de auditoría forense aplicados en la investigación de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, método proactivo  y método histórico.

  • Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas en el  ambiente de las cortes o tribunales de justicia, cuando se requiere legalmente la presencia de funcionarios como testigos expertos.

 

  

MODULO IV

Conversatorio sobre métodos de lavado de dinero y activos y análisis de casos prácticos

 

  • Se compartirán experiencias  en un conversatorio, sobre casos y tipologías de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, mediante captaciones y colocaciones de recursos, operaciones activas y pasivas, operaciones internacionales y de mercado abierto, transferencias electrónicas, mercado de divisas y remesas y uso de la banca virtual.

  • Lo anterior nos permitirá conocer los diferentes enfoques del auditorio y concluir con las mejores prácticas de prevención e investigación de lavado de dinero y activos asociados con delitos graves y terrorismo.

 

  

Los inscritos en este seminario, podrán cumplir con los requisitos de registro, para adquirir el Certificado Internacional de Participación, (Opcional, únicamente para quienes completen un minino del 80%  de nuestro programa y lo soliciten mediante el formato de inscripción Internacional) El certificado es expedido a través de U.S. InterAmerican Community Affairs en los EE.UU. personalizado con su nombre

 

Material de apoyo didáctico y Certificado de Participación *

Ver más información sobre contenido del libro Click aquí

* Libro de 368 páginas con dos CDs que complementan el material

* El valor unitario del libro se pactará con los organizadores del seminario-taller

 

  

Facsimile  del Certificado de Participación Internacional expedido directamente por U.S. InterAmerican Affairs y enviado desde los Estados Unidos a quienes completen el seminario presencial *

*El valor será opcional  y previo convenio con los organizadores

 

CURSO DIGITAL INTERACTIVO EN FORMATO CD-ROM

Curso digital interactivo en formato CD-Rom es complementario al curso presencial y contiene una completa información con presentaciones audiovisuales algunas de estas presentaciones serán utilizadas en el curso-taller presencial. El curso digital se puede conectar directamente con nuestra pagina web www.interamericanusa.com   en donde el participante podrá tener acceso a información actualizada periódicamente

 

El Curso se ofrece a los organizadores del Seminario-Taller Presencial como un complemento al material de apoyo para los participantes. El valor será previo convenio con U.S.Inter-Affairs.

Temática en el Curso Interactivo Digital

  • INTELIGENCIA COMERCIAL - La aplicación de la logística y el análisis del mercado e Investigacion de campo para el establecimiento de negocios.
  • ALIANZAS ESTRATEGICAS - Fusiones y convenios inter-corporativos a nivel internacional para incrementar producción, ventas y servicios.
  • DELITOS ECONOMICOS Y FINANCIEROS - Fraude, Estafa, Soborno, Compra y Venta de Acciones Ficticias, Transferencia de Valores Ilegales.
  • LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS - Tema de máxima actualidad, en que cualquier Entidad pública o Privada, puede facilmente “caer” o ser “víctima” de redes internacionales que la convierten en una Empresa Criminal, con consecuencias Penales impredecibles.
  • PARAISOS FISCALES Y EMPRESAS OFF SHORE - Paises señalados por organismos Internacionales, como violadores de las leyes para inversiones de dinero procedentes del crimen Organizado.
  • LEGISLACIONES Y TRATADOS INTERNACIONALES - Actualización sobre diferentes normas y procedimientos de tipo comercial entre paises y regiones.
  • INVESTIGACIONES INTERNACIONALES Y APLICACION DE LEYES - la Corte Internacional de Justicia y la Corte Penal Internacional. Las Diferentes Agencias de Investigación Criminal, como Interpol, las Sanciones Internacionales de la ONU. La penalización a Paises, Empresas, e Individuos, directivos y asociados incluidos en la “Lista Negra”.
  • ACTA PATRIOTICA: NUEVAS LEYES ANTITERRORISMO, CRIMEN ORGANIZADO, LAVADO DE DINERO y ACTIVOS La más severa y contundente ley, producto de los atentados terroristas del 11 de Septiembre, Jurisdicción y extraterritorialidad.
  • ACTA DE LA VICTORIA: REVISION DE LA POLITICA SOBRE DELITOS ECONOMICOS Y FINANCIEROS Y GLOBALIZACION - La segunda parte de la ley USA Patriot, enmiedas, revisiones y penalidades para personas y empresas, dentro y fuera de los Estados Unidos.
  • LEY SARBANES-OXLEY SOBRE NEGOCIOS EN U.S.A.- La mas completa interpretación de las normas, reglas y procedimientos del Gobierno Corporativo.

 

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Cronograma de actividades

El Seminario – Taller  está planificado, para ser impartido en 12 horas

 Fecha e inversión : a convenir

Contacto Directo para Información, Disponibilidad y Condiciones para el Curso Presencial:

Interamerican@usa.com

 

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